霸权之前：深广信任与国际安全组织的创建和联想 | 国政学东谈主

2025-05-10 17:29 184

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霸权之前：深广信任与国际安全组织的创建和联想

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作家：Brian C. Rathbun，现任多伦多大学蒙克全球事务与大家政策学院训诲，该文发表时任好意思国南加州大学助理训诲，研究规模为国际政事心情学与社交决策。

来源：Brian C. Rathbun， “Before Hegemony: Generalized Trust and the Creation and Design of International Security Organizations，” International Organization， Vol. 65， No. 2， 2011， pp. 243-273.

导读

感性目标对于国际合作的阐释坚称，列国树立国际轨制旨在处罚不信任的问题。其存身于一种计谋性的信任观念，即列国基于关系他国利益的信息而给以信任。本文力求颠覆这一传统不雅念。借助社会心情学的观念，本文指出了深广信任的蹙迫性，这是一种对于他东谈主总体真正度的意志形态信念。深广信任优先于轨制耕种，且充任了一种无政府景况下的社会老本方式，促进了鄙俗的互惠举止，使国度教导东谈主能够致力于于多边目标。即便在感性目标者觉得不利于合作的情况下，以及在短少感性目标者所预期的轨制保险时亦是如斯。通过对好意思国关系创开国际定约和连合国的政策进行案例研究，本文发现深广信任对于解释好意思国多边目标的发祥以及这些组织的联想是不可或缺的。

导言

强大的轨制有助于那些可能互相不信任的个东谈主之间的合作，这粗略是最陈腐且无疑是最蹙迫的经典政事形而上学见识之一。诚然霍布斯的利维坦平淡与国际关系中的实践目标传统磋议在一齐，但感性轨制目标者最有用地利用了这一不雅点，即：即使是相对薄弱的轨制也能改动自利国度之间的互动结构，并在社交事务中产生信任。国际组织绝非霍布斯所设念念的用于处罚当然景况下的固有问题的那种强大轨制，但它们不错延迟将来的影响，促进磋议，并监督和彭胀协议，从而缓解无政府景况下固有的信任问题。这种方法基于一个肖似于霍布斯式特有机制，即不信任导致国际组织的创立，以促进合作，而国际组织又创造了信任。按照这种时常隐含的逻辑，“感性联想”派别的学者们一直试图讲授，不信任的问题越大，所建立的轨制就越泰斗、越品级分明。

感性目标不雅点隐没了一个问题：列国当先奈何能够配合起来建立轨制来处罚不信任的问题。如若莫得一运行就存在的信任储备，按照感性目标逻辑，欧盟成员国之间的不信任进程高于寰宇上其他国度的成员国。本文捏相背不雅点——是信任而非不信任促成了合作以及国际组织的建立。如若信任是这么一种信念，即当我方的运谈交由他东谈主掌控时，我方的利益不会受到挫伤，那么将政策的戒指权打发出去，以至通过具有敛迹力的承诺来限制国度的解放裁量权，王人是信任举止，因为这会使国度容易受到契机目标的影响。信任开始存在，并体当今这些轨制的联想中。由不信任的教导者所教导的国度，如若它们加入国际组织，就会坚捏要求保护措施以爱戴单边目标。

感性目标忽略了这种合作的其他道路，因为它依赖于一种特定的计谋信任观念，当参与者领有信息，使他们相信特定的其他东谈主有本身利益在互惠合作中而非抵御他们的信任时，信任就会产生。国际机构不错再行构建这种步地，以减少不细则性，创造计谋信任，并使合作带来呈报。

计谋信任对于社会往还无疑是至关蹙迫的，但它很狡饰释一些蹙迫的国际合作方式，比如“性质上（方式上）的多边目标”（qualitative/substantive multilateralism；John Ruggie觉得这与与词义上的多边目标或气象上的多边目标，即nominal multilateralism与formal multilateralism相对；本文一样提到了数目上的多边目标，即quantitative multilateralism，意指领有更多成员的更鄙俗组织），在这种方式中，列国在还不知谈任何特定情况的细节之前，就作念出具有敛迹力的承诺，遴选某些类型的举止。在安全机构中，这些承诺可能包括保护他国或将争端提杂乱体长入的义务。在一定进程上，如若这些组织建立在跟着本领的推移在无法预感的问题上踱步的互惠之上，那么它们就不可建立在计谋信任之上。

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深广信任则是一种不基于信息的信任类型，它相信他东谈主基本上值得相信，是基于他东谈主内在刚直性的一种归因而非基于利益。通过创造互惠的盼愿和减轻对契机目标者的担忧促进了性质上的多边目标，它允许举止体作念出更具敛迹力的承诺，并在莫得感性目标所盼愿的保护措施（如限制群体范畴、允许国度退出组织的机动性或强制建立超国度品级制）的情况下得益合作的后果。事实上，深广信任者同期倾向于性质上的多边目标和更包容、退出更少的组织。这些东谈主更倾向于觉得谈德义务就足以处罚问题，无需建立复杂的品级轨制。这促进了多边目标，即使在感性目标者觉得最不可能的情况下亦然如斯。

行动案例研究，本文将以好意思国在霸权酿成之前创立国际定约和连合国为案例。本文觉得，是深广信任而非好意思国的主导地位或自我敛迹的好意思国计谋，解释了好意思国的多边目标。在创开国际定约和连合国时，好意思国对始终的轨制化合作捏流露的矛盾气魄。只好那些盼愿从合作伙伴那儿获得互惠和赤忱的好意思国教导东谈主安静承诺多边目标。关联词，为了创建这些机构，有必要向那些更倾向于遴选更单边措施以收场好意思国安全的不太信任的东谈主作念出衰弱。这些身分也体当今这些组织的联想中。

研究联想

本文基于对感性目标和社会心情学的表面综述得出了如下对比假定（RH代表感性目标假定，SRH代表社会心情学假定）：

减少成员数目将利于对国度举止的监测和对潜在碎裂的预估，减少了不利于多边合作的不细则性。列国对性质上的多边目标和数目上的多边目标的偏好呈负关系，因此：

RH1：对性质上多边目标的偏好将伴跟着对成员数目较少的组织的偏好。

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超国度品级结构对多样契机目标的举止作出了限制。感性目标觉得，国度会下放戒指权以规避背约，不信任问题越严重，所需的品级轨制就越多。因此：

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RH2：对性质上多边目标的偏好将伴跟着建立超国度品级制的要求。

如若国度无法收场上述两个轨制要求，感性目标觉得国度会促进另外两个轨制特征：

RH3：如若一个机构不筹备范畴小和/或品级分明，列国将会试图通过坚捏戒指单边目标或其轨制平等物来限制本身濒临不真正举止的风险。（淡化安全保险或者拒却预先作出承诺）

RH4：如若多边机构不筹备范畴小和/或品级分明，列国将会试图让它们更具机动性。（通过纳入退出机制或者限制承诺期限来收场）

社会心情学论与感性目标之间的一个要道分袂在于，前者预期在沟通的结构性条件下会出现互异，此后者则依赖于计谋信任，因此无法解释为什么处于沟通位置、领有沟通信息的决策者在安全合作的情况下会作念出不同的选拔。深广信任者预期的投契举止较少，因此会辅助与不信任者不同的国际合作方式。

深广信任为扩散性互惠提供了基础，而扩散性互惠是定性多边目标所依赖的。它减少了对这种轨制方式中常见的甩手、克扣、搭便车和陷坑的担忧。

SPH1：在沟通的结构环境下，深广的信任者比不信任者更安静对具有敛迹力的安全保险和泰斗性的碎裂处罚方法作出承诺。

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看似矛盾的是，不信任者最确信品级轨制对于确保义务履行是必要的，但同期也最抑止这种轨制联想。

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SPH2：深广信任者会比不信任者更乐不雅，觉得在莫得超国度品级制戒指的情况下，性质上的的多边目标能够有用运作。

一般来说，深广信任者平淡会对他东谈主更有信心，况兼更相信多边机构会阐扬作用。因此，他们应该倾向于成员更多、更具威慑力的较大多边组织。

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SPH3：基于深广信任的变化，在个体层面上，对性质上的多边目标和数目上的多边目标的辅助之间将存在平直关系。

由于对契机目标不那么担忧，深广信任者更有可能通过同意坚韧期限更长、退出条目更少的协议来促进更大的细则性和保证所带来的益处。而非信任者则更倾向于机动且不繁琐的退出条目。

SPH4：深广信任者比不信任者更倾向于达成机动性较差的协议。

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为了磨真金不怕火以上假定，本文华取了三角测量策略，选取了对深广信任的讲解、对契机目标担忧的讲演以及国内务策态度为变量，对关系的声明、演讲、回忆录、日志和列传进行了检会。

国际定约

以至在好意思国进入第一次寰宇大战之前，催药商城网伍德罗·威尔逊总统就运行了一场围绕集体安全理念建立国际定约的认识。尽管威尔逊获得了其场地的民主党的恣意辅助，然则在总计这个词经过中，他确切是在独自彭胀他的社交政策议程。他从巴黎带回了一份基于他的愿景的盟约，要求定约成员在诉诸武力之前，将争议提交给多样处罚碎裂的机制，不然将受到其他总计定约成员自动的经济制裁。成员将被动毁灭对本身案件的审议。该盟约还措施，对任何成员国的袭击实质上即是对总计成员国的讲和，并承诺总计成员国将协助保险任何受害者的幅员好意思满和政事落寞。这是一种谈德义务；具体的孝顺将在每个具体案件中细则，这可能包括军事力量。而这么一个组织必须建立在鄙俗的互惠基础之上，威尔逊对此深知不疑。

威尔逊的深广信任在他惨酷的国际定约中获得了曲折体现，即他对多样契机目标举止短少热诚。就毁灭而言，他强调列国将履行其承诺。威尔逊以至暗里宣称，他“不觉得这种拒却遵从安全保险的情况会往往发生”。对威尔逊来说，圈套也不是问题。他辩称，国际定约将有助于处罚契机目标这一特定问题，而不是加重它。

威尔逊的深广信任感使他遴选了一个对感性目标者来说反常的态度。关联词，他的态度也激发了好意思海社交政策史上最热烈的狡辩之一。传统孤苦孤身一人目标者的影响力冉冉旯旮化，这些孤苦孤身一人目标者隐没任何政事参与，尤其是与欧洲大国的社交参与。威尔逊的主要敌手是一群“保守的国际目标者”，他们全部来自共和党。与少数孤苦孤身一人目标者不同，他们接纳好意思国对更鄙俗寰宇政事和军事事务的参与意思，但他们反对集体安全。在共和党深广党魁首、盘问院社交关系委员会主席亨利·卡伯特·洛奇的领导下，他们与威尔逊的主要不对在于契机目标。感性目标者难以解释在沟通的结构性环境下好意思国安全人大不同的愿景。

连合国

深广信任在资格了第二次寰宇大战后受到了打击。仅凭谈德义务流露无法羁系阿谈夫·希特勒。一个常见的反复强调的不雅点是，任何新的国际组织王人需要更有劲地阻截将来的骚动者。跟着本领的推移，对于连合国的文献中一直存在一个主题，即民主党东谈主在第一次寰宇大战和第二次寰宇大战之间的岁月里，因国际定约未能羁系骚动而受到深切申饬，因此他们更倾向于一个更实践的替代决议，以更好地爱戴好意思国的主权。这少量在罗斯福总统对传统社交和大国协商的偏好中体现得最为流露，这与威尔逊酿成了昭着对比。罗斯福总统觉得，通过将战时定约轨制化并创建一个大国定约，其力量将对将来的任何骚动者起到压倒性的威慑作用，从而爱戴和平。

与威尔逊不同，罗斯福在筹办国际定约的继任者方面确切绝不参与，确切将其全部交给了国务院。这使得这些深广的信任者能够将“四巡警”（即好意思苏英中）的念念法置于一个更鄙俗的框架内，更允洽性质上的和数目上的多边目标。按照罗斯福的意愿，四巡警占据了要害地位，组成了一个彭胀委员会，“讲求国际安全事务”。关联词，在其他大深广方面，该文献是回到威尔逊式的集体安全。如若争端挟制到导致“国度之间和平的离散，或行将离散“”，一个更鄙俗的彭胀委员会会要求各方在碎裂爆发前恢收复状。不遵从的国度被“推定为有益糟塌国度和平”，此时委员会“应遴选一切必要措施回应或督察和平”。这确切是一种自动的集体安全保险，比《国际定约协议》中包含的那种保险要强大得多。

鉴于《宪章草案》中对于安答允投票的措施，这种保险更是令东谈主防范。在强制收场和平的情况下，安答允的决定将需要包括仅由彭胀委员会四分之三成员组成的常任理事国在内的安答允三分之二深广票通过。这意味着在最蹙迫的问题上，大国对于触及使用本国武装力量的事宜将莫得否决权。

到1944年4月底，国际组织的性质基本细则，并在一份题为《可能的国际组织计较》的论文中详备讲解。该计较与最终的连合国方式突出相似，本体上将音乐会式的安排与深广安全组织相联接。列国承诺不使用武力处罚争端。行动安答允常任理事国的大国领有否决权，将计议国际体系中的潜在爆发点，并凭证具体情况决定奈何举止，而不是制定一般执法。

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到1948年，计议到苏联的否决权会限制安答允遴选举止的多种情况。国务院里面对于否决权和弥散否决权的绝密计议主要围绕着奈何创建一个比国际定约更有用的组织这一深广问题张开，莫得具体提到可能有问题的国度。反对大国弥散否决权的派系由威尔逊目标者帕斯沃尔斯基教导，他在筹办经过中一直反对大国否决权。该集团觉得，这么的措施会糟塌该机构的深广性，使其在事实上变得更少是数目上的多边目标，更多是大国的合奏。关联词，更蹙迫的是，东谈主们牵记这么的否决权融会过要求一致同意而握住组织。对苏联的计谋不信任运行出刻下，由于苏联东谈主闭塞要保留弥散否决权，以及他们在波兰和其他东欧地区的举止，这使得那些从一运行就反对弥散否决权的好意思国官员（绝大深广代表团成员）愈加刚硬决心。关联词，最终深广的不信任校服了计谋上的不信任和深广的信任。当苏联的举止强化了民主党东谈主限制否决权的既有倾向时，计谋上的不信任与导致保守派辅助否决权的深广悲不雅心扉之间的碎裂导致了共和党态度的垂危。

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论断：逆转因果箭头——国际轨制与信任

囿于对计谋信任的依赖，对于合作的感性目标文献明确指出了国际组织与信任之间的特定因果关系：不信任激动了国际组织的建立，而国际组织是计谋信任和合作的分娩者。通过将社会心情学的新见识应用于国际关系表面中合作这一老问题，东谈主们得以逆转这一论点：深广信任先于并允许轨制的建立。

深广信任允许在感性目标者会在捏悲不雅气魄的情况下进行多边合作，而无需付出感性目标者所盼愿的代价。削减安全保证或碎裂处罚义务，允许退出，或树立否决权，总计这些王人会指责组织的真正度。集体举止带来的公道是该机构存在的根底原因。减少成员数目意味着集膂力量的指责，同期减少了潜在的碎裂。此外，品级轨制也代价好意思丽。如若存在深广的信任，那么它会提供一种成本更低的替代决议。

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要创建一个轨制，某种深广信任的储备很可能是必要的。同期，感性目标也指示咱们，利益和脆弱性的问题也仍然蹙迫。举例，如若国度间存在某种进程的深广信任，它们可能会建立超国度机构来哄骗职权，但如若信任遭到糟塌的成本严重，那么仍需要建立品级制结构。对超国度机构的授权可动力于高度信任和高度脆弱性，欧盟即是一个例子。小国或中等范畴国度可能更倾向于更严格的安全保证和更层级的驻扎安排，这并不是因为他们信任或不信任他东谈主，而是因为他们更依赖他东谈主，在有组织的机构下获得的保护比独自面对时更好。

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词汇集中

Generalized Trust

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深广信任

Qualitative Multilateralism

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性质上的多边目标

译者：张倍祯，国政学东谈主编舌人，中国东谈主民大学国际关系学院，研究意思为国际政管束论与国际组织。

校对 | 李欣

审核 | 李源

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